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私募資管業務管理細則正式發布

  22日,證監會發布了《證券期貨經營機構私募資產管理業務管理辦法》及《證券期貨經營機構私募資產管理計劃運作管理規定》(以下合稱《資管細則》),作為《關於規範金融機構資產管理業務的指導意見》(以下稱《指導意見》)配套實施細則,自公布之日起施行。

  在具體內容方麵,《資管細則》與《指導意見》保持高度一致,部分監管指標較現行規定略有放寬,主要有七方麵重點規則:一是統一法律關係,明確基本原則。依法明確各類私募資管產品均依據信托法律關係設立,並在此基礎上確立了“賣者盡責、買者自負”等基本原則。二是係統界定業務形式,厘清資產類別。統一現有規則“術語體係”,係統界定業務形式、產品類型,以及標準化、非標準化資產。三是基本統一監管標準。覆蓋機構展業的資格條件、管理人職責、運作規範和內控機製要求等方麵。四是適當借鑒公募經驗,健全投資運作製度體係。包括組合投資、強製托管、充分披露、獨立運作等方麵要求。五是壓實經營機構主體責任。專設一章,係統規定證券期貨經營機構開展私募資管業務的風險管理與內部控製機製要求。六是強化重點風險防控,補齊製度短板。重點加強流動性風險防控,以及利用關聯交易向管理人或者托管人的控股股東、實際控製人輸送利益的風險。七是強化一線監管,加強監管與自律協作。健全信息報送和信息共享機製,加強派出機構一線監管,強化責任追究。

  在過渡期安排方麵,《資管細則》立足當前市場運行特點和存量資管業務情況,設置了與《指導意見》相同的過渡期,並且作了“新老劃斷”的柔性安排。過渡期內,各證券期貨經營機構在有序壓縮存量尚不符合《資管細則》規定的產品整體規模的前提下,允許存量尚不符合《資管細則》規定的產品滾動續作,且不統一限定整改進度,允許機構結合自身情況有序規範,逐步消化,實現新舊規則的平穩、有序銜接。過渡期結束後,對於確因特殊原因難以規範的存量非標準化債權類資產,以及未到期的存量非標準化股權類資產,經證監會同意,采取適當安排妥善處理。

  總體看,《資管細則》細化證券期貨經營機構私募資管業務監管要求,有利於穩定市場預期,消除市場不確定性,實現證券期貨經營機構存量資管業務平穩過渡;有利於促進統一同類資管業務監管標準,進一步提升證券期貨經營機構私募資管業務的合規管理和風險控製水平,切實保護投資者合法權益,防範係統性風險。

  下一步,證監會將繼續加強證券期貨經營機構私募資管業務監管,保護投資者合法權益,支持行業規範發展,有效防控金融風險,更好地服務實體經濟。

 

 

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